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제목 최일 선생님(GIPS_윤리 질문)
등록일 2009-06-08 오후 9:23:28 조회수 4378
시험문제가 기억에서 가물가물 한데...그래도 한번 질문드려봅니다. (충분한 정보가 기억나지 않아 일부 판단하는데...좀 어려울수도 있을 듯 합니다)

1. 윤리 -- 1가지

한 회사가 좋은 종목의 주식을 추천할 경우 내부 정책에 의거, 일정한 규모(Size) 이상의 회사에게 추천 주식을 먼저 배당하고, 이후 추천후 남은주식에 대하서는 일정한 규모 이하의 회사에게 Prorata Basis로 배분한다고 합니다.

이러한 사실을 모두 공개하고 규모가 되는 회사나 아닌 회사나 동의 한 상태구요.

이 경우 Fair Tading Violation 인가요? 아님 규정 준수한 것으로 봐야 하나요.

(제공되는 서비스는 조건에 따라 차이가 날수 있으므로 전 규정 준수를 판단했는데요)



2. GIPS -- 3가지

첫째, 60번 문제로 기억하는데...Disclose 하지 않아도 되는 것은 해서 (총 포트폴리오 수 6개 이상)

(1) Net of Fee
(2) # of Portfolio
(3) Withholding Taxed on dividend, capital gain ---

해외투자 이야기는 별도로 없어서 3번을 선책했는데 맞는 것인지요?


둘째, 58번인가에...US Equity Composite, US Fixed Income Composite로 Composite구성이 가능하냐는 질문에 스타일을 정의 않한것으로 잘못된 것으로 보이는데요.

(회원님들!!) 전 3번 선택했는데 어떠신가요?

셌째, 59번인가에 58번에 이어서 SRI에만 투자하는 별도 고객이 있는데 이들을 별도 Composite로 두어야 하는것이 맞는가요?

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