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제목 CFA L1 6월 시험 Ethics 후기
등록일 2008-07-25 오전 9:43:00 조회수 4196
<윤리>
- 회사 설립한지 12년이 지났는데 GIPS적용 기간은? 10년
- 고객 자료 보존기간은? 7년
- social fund 운용하는 펀드매니저가 social activist로 시위하다가 civil disobedience로 몇 번 잡혀갔다 왔는데 이는 misconduct 또는 *** 위반인가? 답은 둘 다 no 였던 듯...
- CFA 1차 또는 2차에 패스했다는 fact 3개 나열하고, 나머지 하나는 CFA 3 획득 예정 in 2009. Violate인 것은?
- Supervisor는 자신의 애널리스트가 그의 personal account에 먼저 거래한 것을 notice했다. 어떻게 처리해야 하나?
- 인터넷 채팅창을 통해서 종목을 추천했다. ***와 Market Manipulation 위반인가?
- 자신은 IB에서 일하고 남편은 헤지펀드 매니저인데 고객의 M&A(?)관련 이야기를 남편에게 하였다. Preservation of Confidentiality 와 Material Nonpublic Information 위반인가?
- 분석리포트 발표 전에 아내가 취득한 분석 종목 1,000주를 disclose 해야 하나? 한다면 어디어디? To employer or(and) on the analysis report.
- most likely Performance Presentation? 보기에, exclude terminate account, single representative account
- 고객의 illegal을 알게 되었다. *** or required to disclose?
- 회사로부터 compensation을 받았는데 for new business arrangement and for referral new client였을 때 고객에게 disclose해야 하는 건에 해당하는 것은?
- 점심때 고객과 만나서 지난주에 발표된(이메일 등으로 이미 모든 고객에게 통보된) 종목을 추천했다. Fair dealing or *** 위반인가?
- 금융섹터 애널리스트가 기업 방문하여 은행에서 다음주에 출시할 새로운 금융상품에 대해 문의하였으나 아무런 tip도 얻지 못하였다. 애널은 출시될 상품이 연기될 것으로 분위기파악하여 매니저에서 동 종목에 대한 sell의견을 내고 매니저는 all client account에서 매도완료. 잠시 후 정말 상품출시가 연기될 것이라는 소식이 전해진 후 애널은 자신의 personal account에서도 매도한다. Fair dealing or material non public information 위반인가?
- CFA로고를 individual letterhead and business card에 사용하려고 한다. 각각 위반인가?
- CFA investigations 관련해서도 나왔던 것 같은데. 기억이…
- 회사 광고에 CFA chartered로서 enhanced management skill이 있다고 광고한다면 Reference to CFA Institute 위반인가?
- 회사 그만두기 전에 고객 리스트 copy해 나온 건 Loyalty or *** 위반?
- 매니저가 아래에 애널이 없어서 3rd party 리포트 인용했는데, 자기이름으로 했다. Misrepresentation or *** 위반?

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